證券代碼：601016        證券簡稱：節能風電       公告編號：2020-004

　　債券代碼：143285    債券簡稱：G17風電1

　　債券代碼：143723    債券簡稱：G18風電1

　　中節能風力發電股份有限公司

　　第四屆董事會第八次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱公司）第四屆董事會第八次會議于2020年2月14日以電子郵件形式發出會議通知，于2020年2月24日以傳簽方式召開。本次會議應參加表決董事八名，實際參加表決董事八名。會議的召集、召開和會議程序符合有關法律、法規及公司章程的規定，會議及通過的決議合法有效。

　　會議審議并通過了以下議案：

　　一、通過了《關于審議公司及全資子公司開展融資租賃業務的議案》。本議案中的擔保事項需提交公司股東大會審議批準。

　　表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

　　詳情請見公司于2020年2月25日在上交所網站上披露的《關于公司及子公司開展融資租賃業務并提供擔保的公告》（    公告編號：2020-005）。

　　二、通過了《關于投資建設中節能馬鬃山第二風電場B區200MW風電項目的議案》。本議案中的擔保事項需提交公司股東大會審議批準。

　?。ㄒ唬┩夤就顿Y建設中節能馬鬃山第二風電場B區200MW風電項目（以下簡稱馬鬃山B區項目），核準總投資為166,524.90萬元（不含送出），其中自有資金不低于33,365萬元（約占核準總投資額的20%）。

　?。ǘ┩夤救Y子公司中節能（肅北）風力發電有限公司（以下簡稱肅北風電）作為馬鬃山B區項目建設主體開展相關工作，并在原有注冊資本金基礎上根據工程建設實施方案，分期增資不低于33,365萬元，其中首期增資不低于16,682.50萬元。

　?。ㄈ┩庖怨净蛎C北風電為貸款主體向金融機構申請貸款，貸款總額不高于133,159.90萬元（約占核準總投資額的80%），用于馬鬃山B區項目的建設。

　?。ㄋ模┤绻悦C北風電為貸款主體，同意公司為其提供相應的擔保，擔?？傤~不超過133,159.90萬元,同意在該項目建成以后，以該項目的電費收費權或固定資產為項目貸款提供擔保。

　　上述擔保事項需提請公司股東大會審議批準。

　?。ㄎ澹┩馐跈喙竟芾韺尤珯嘭撠燅R鬃山B區項目的實施及辦理項目貸款、收費權質押、擔保手續等相關事項。

　　表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

　　詳情請見公司于2020年2月25日在上交所網站上披露的《對外投資公告》（    公告編號：2020-006）、《關于為全資子公司提供擔保的公告》（    公告編號：2020-007）。

　　三、通過了《關于修訂公司〈三重一大制度實施辦法〉部分條款的議案》。

　　表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

　　詳情請見公司于2020年2月25日在上交所網站上披露的公司《三重一大制度實施辦法》。

　　四、通過了《關于召開公司2020年第一次臨時股東大會的議案》。

　　同意公司于2020年3月11日（星期三）下午14:00，以現場投票和網絡投票相結合的方式召開2020年第一次臨時股東大會，股權登記日為2020年3月5日（星期四）。

　　表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

　　詳情請見公司于2020年2月25日在上交所網站上披露的《2020年第一次臨時股東大會通知》（    公告編號：2020-008）。

　　特此公告。

　　中節能風力發電股份有限公司董事會

　　2020年2月25日

　　證券代碼：601016        證券簡稱：節能風電       公告編號：2020-005

　　債券代碼：143285    債券簡稱：G17風電1

　　債券代碼：143723    債券簡稱：G18風電1

　　中節能風力發電股份有限公司

　　關于公司及子公司開展融資租賃業務并提供擔保的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示:

　　●交易概況：中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱公司、節能風電）分別與全資子公司中節能風力發電（張北）有限公司（以下簡稱張北風電）及中節能風力發電（張北）運維有限公司（以下簡稱張北運維）組成聯合承租人，以張北風電和張北運維兩家公司所運營管理的滿井一至四期項目部分風機設備，采用售后回租的方式開展融資租賃業務，融資總額為6億元（其中張北風電3億元、張北運維3億元）。張北風電及張北運維提供應收賬款質押擔保。

　　●被擔保人名稱：節能風電、張北風電、張北運維

　　●本次擔保金額：張北風電及張北運維擔保金額合計不超過人民幣6億元（其中張北風電3億元、張北運維3億元）。上述擔保事項尚需經公司股東大會審議通過。

　　●本次擔保是否有反擔保：無

　　●對外擔保逾期的累計數量：無

　　一、交易情況概述

　?。ㄒ唬┗厩闆r

　　為積極籌措公司項目建設資金，拓寬公司及全資子公司的融資渠道，經公司第四屆董事會第八次會議審議批準，同意公司分別與全資子公司張北風電、張北運維組成聯合承租人，以張北風電和張北運維兩家公司所運營管理的滿井一至四期項目部分風機設備，采用售后回租的方式開展融資租賃業務，融資總額為6億元（其中張北風電3億元、張北運維3億元），融資期限五年，逐年分期償還。張北風電為聯合承租人節能風電、張北風電提供應收賬款質押擔保，張北運維為聯合承租人節能風電、張北運維提供應收賬款質押擔保。

　?。ǘ┕颈敬螕Ｊ马椔男械臎Q策程序

　　2020年2月24日，公司召開第四屆董事會第八次會議審議通過了《關于公司及全資子公司開展融資租賃業務的議案》。議案中涉及擔保的事項需提交公司股東大會審議批準。詳情請見公司于2020年2月25日在上海證券交易所官方網站上公開披露的《第四屆董事會第八次會議決議公告》（    公告編號：2020-004）。

　　二、交易對方基本情況

　　公司名稱：浦銀金融租賃股份有限公司

　　設立時間： 2012年4月20日

　　統一社會信用代碼：91310000594713509P

　　注冊地址： 上海市徐匯區龍騰大道2865號

　　注冊資本： 人民幣500000萬元

　　法人代表： 王新浩

　　經營范圍：

　　許可經營項目：無

　　一般經營項目：融資租賃業務;轉讓和受讓融資租賃資產;固定收益類證券投資業務;接受承租人的租賃保證金;吸收非銀行股東三個月(含)以上定期存款;同業拆借;向金融機構借款;境外借款;租賃物變賣及處理業務;經濟咨詢;在境內保稅地區設立項目公司開展融資租賃業務;為控股子公司、項目公司對外融資提供擔保;基礎類衍生產品交易業務(僅限于遠期、期權、掉期等三類基礎類衍生產品交易)?！疽婪毥浥鷾实捻椖?經相關部門批準后方可開展經營活動】

　　浦銀金融租賃股份有限公司（以下簡稱浦銀租賃）與公司及公司控股股東無關聯關系。

　　三、交易標的基本情況

　　本次開展融資租賃業務的標的資產為張北風電及張北運維兩家公司所運營滿井一至四期項目的部分風電設備，具備正常使用狀態。標的資產產權清晰，不存在抵押、質押及其他任何限制轉讓的情況，也不涉及訴訟、仲裁事項或查封、凍結等司法措施，不存在任何妨礙其權屬轉移的其他情況。

　　四、被擔保人基本情況

　?。ㄒ唬┲泄澞茱L力發電股份有限公司

　　成立日期：2006年1月6日

　　注冊地址：北京市海淀區西直門北大街42號節能大廈A座12層

　　注冊資本：415556萬元人民幣

　　法定代表人：劉斌

　　經營范圍：風力發電項目的開發、投資管理、建設施工、運營維護、設備改造；相關業務咨詢、技術開發；進出口業務。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

　　截至2019年9月30日，中節能風力發電股份有限公司總資產2,267,095.85萬元，負債1,478,750.05萬元，實現營業收入179,496.89萬元，利潤總額54,873.71萬元，凈利潤47,795.97萬元。

　?。ǘ┲泄澞茱L力發電（張北）有限公司

　　成立日期：2004年7月23日

　　注冊地址：張北縣海流圖鄉（村）

　　注冊資本：五千萬

　　公司參股比例：100%

　　法定代表人：張華耀

　　經營范圍：風力發電場的開發、建設、運營、維護；風電生產、供電營業；風力發電機組制造；進出口業務；提供風電規劃咨詢及運行維護服務；五金交電、電子產品、電線電纜、電動工具、機電設備、儀器儀表、工業潤滑油脂的銷售業務；機電設備安裝與維修、技術咨詢、油液檢測的服務類業務。

　　截至2019年9月30日，中節能風力發電（張北）有限公司總資產55,366.64萬元，負債33,065.77萬元，實現營業收入6,439.94萬元，利潤總額1,194.58萬元，凈利潤850.81萬元。

　?。ㄈ┲泄澞茱L力發電（張北）運維有限公司

　　成立日期：2007年8月31日

　　注冊地址：張北縣海流圖鄉（村）

　　注冊資本：五千萬

　　公司參股比例：100%

　　法定代表人：張華耀

　　經營范圍：風力發電場的開發、建設、運營、維護；風電生產、供電營業；風力發電機組制造；進出口業務；提供風電規劃咨詢及運行維護服務；五金交電、電子產品、電線電纜、電動工具、機電設備、儀器儀表、工業潤滑油脂的銷售業務；機電設備安裝與維修、技術咨詢、油液檢測的服務類業務。

　　截至2019年9月30日，中節能風力發電（張北）運維有限公司總資產47,618.87萬元，負債27,620.19萬元，實現營業收入5,727.17萬元，利潤總額1,665.86萬元，凈利潤1,156.35萬元。

　　五、融資租賃合同的主要內容

　?。ㄒ唬┕炯皬埍憋L電融資租賃合同的主要內容：

　　1、出租人：浦銀金融租賃股份有限公司

　　2、承租人：中節能風力發電（張北）有限公司、中節能風力發電股份有限公司。

　　3、租賃物：中節能風力發電（張北）有限公司運營的滿井一期及滿井二期項目部分風機設備資產。

　　4、租賃物購買價款：人民幣3億元

　　5、租金總額：預計租金總額為人民幣3.44億元

　　6、融資租賃方式：售后回租，即張北風電將租賃物出售給浦銀租賃，再由張北風電與公司作為聯合承租人，將租賃物回租使用，租賃合同期限內公司按照租賃合同約定向浦銀租賃支付租金，合同期滿后，租賃物由承租人按人民幣壹元價款留購。

　　7、租賃期限：自起租日起至起租日后第60個月的21日。

　　8、租金支付方式：還租期共計20期，每3個月為一期（第一期按實際天數確定）。

　　9、合同履行擔保：由張北風電提供應收賬款質押擔保。

　?。ǘ┕九c張北運維融資租賃合同的主要內容：

　　1、出租人：浦銀金融租賃股份有限公司

　　2、承租人：中節能風力發電（張北）運維有限公司、中節能風力發電股份有限公司。

　　3、租賃物：中節能風力發電（張北）運維有限公司運營的滿井三期及滿井四期項目部分風機設備資產。

　　4、租賃物購買價款：人民幣3億元

　　5、租金總額：預計租金總額為人民幣3.44億元

　　6、融資租賃方式：售后回租，即張北風電將租賃物出售給浦銀租賃，再由張北風電與公司作為聯合承租人，將租賃物回租使用，租賃合同期限內公司按照租賃合同約定向浦銀租賃支付租金，合同期滿后，租賃物由承租人按人民幣壹元價款留購。

　　7、租賃期限：自起租日起至起租日后第60個月的21日。

　　8、租金支付方式：還租期共計20期，每3個月為一期（第一期按實際天數確定）。

　　9、合同履行擔保：由張北運維提供應收賬款質押擔保

　　因本次擔保事項尚需股東大會審議批準，故合同內容以最終簽署生效版本為準。

　　六、公司累計對外擔保

　　截至本公告披露日,公司為下屬子公司提供擔保事項情況如下表：

　　■

　　備注1：白石風電場所有權有限公司的澳大利亞白石風電項目由公司擔保貸款余額18,525萬澳元，采用2020年2月24日中國外匯交易中心受權公布澳大利亞元對人民幣匯率中間價4.6399，擔保貸款余額折合人民幣85,954.15萬元

　　截至本公告披露日,控股子公司對外擔保情況如下表：

　　■

　　備注2：白石風電場所有權有限公司（以下簡稱白石公司）少數股東的母公司新疆金風科技股份有限公司因白石公司貸款按照持股比例提供擔保，白石公司相應提供反擔保。擔保余額6,175萬澳元，采用2020年2月24日中國外匯交易中心受權公布澳大利亞元對人民幣匯率中間價4.6399，擔保余額折合人民幣28,651.38萬元。

　　截至本公告披露日，公司及子公司對外擔保的擔保余額為267,217.59萬元，占公司最近一期經審計凈資產的比例為34.72%。

　　公司無逾期擔保。

　　特此公告。

　　中節能風力發電股份有限公司董事會

　　2020年2月25日

　　證券代碼：601016        證券簡稱：節能風電       公告編號：2020-006

　　債券代碼：143285       債券簡稱：G17風電1

　　債券代碼：143723    債券簡稱：G18風電1

　　中節能風力發電股份有限公司

　　對外投資公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　●投資標的名稱：投資建設中節能馬鬃山第二風電場B區200MW風電項目

　　●投資金額：核準項目總投資額為166,524.90萬元（不含送出線路）。

　　●特別風險提示：公司為上述項目的實施主體提供擔保及在上述項目建成后，以項目的電費收費權或固定資產為項目貸款提供擔保的事項尚需提交公司股東大會審議批準。

　　一、對外投資概述

　　2020年2月24日，中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱公司）召開第四屆董事會第八次會議，審議通過了《關于投資建設中節能馬鬃山第二風電場B區200MW風電項目的議案》（以下簡稱馬鬃山B區項目），詳情請見公司于2020年2月25日在上海證券交易所官方網站上披露的《公司第四屆董事會第八次會議決議公告》（    公告編號:2020-004）。其中涉及公司為全資子公司中節能（肅北）風力發電有限公司（以下簡稱肅北風電）提供項目建設貸款擔保及在上述項目建成后，以該項目的電費收費權或固定資產為項目貸款提供擔保的事項需提請公司股東大會審議批準。

　　本次對馬鬃山B區項目的投資行為不構成關聯交易，不構成重大資產重組。

　　二、投資項目的具體情況

　　1、項目總投資

　　馬鬃山B區項目核準總投資為166,524.90萬元（不含送出線路）。其中，項目資本金不低于33,365萬元由公司自籌，其余資金向金融機構申請貸款解決。

　　項目的實施單位：經公司第四屆董事會第八次會議審議批準，由肅北風電作為馬鬃山B區項目的投資建設主體開展相關工作。

　　2、投資主體介紹

　　肅北風電是該項目的投資主體，是公司的全資子公司。肅北風電成立于2011年12月21日，注冊地址為甘肅省酒泉市肅北蒙古族自治縣馬鬃山鎮音凹峽馬鬃山第二風電場，法定代表人張華耀，注冊資本為人民幣貳億零柒佰伍拾萬元整。經營范圍為風力發電項目開發、建設施工、運營維護相關業務技術服務、電力銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后，方可經營）。

　　3、投資標的基本情況

　?。?）項目基本情況

　　馬鬃山B區項目位于酒泉地區肅北蒙古族自治縣馬鬃山鎮的戈壁荒灘上，場址海拔約在1640m～1760m之間。項目場區內90米高平均風速為7.89m/s。

　　馬鬃山B區項目裝機規模20萬千瓦，擬安裝80臺單機容量2500kW的風力發電機組，新建一座330kV升壓站，8回35kV集電線路。馬鬃山B區項目分兩期實施，一期10萬千瓦籌備建設，二期10萬千瓦待酒泉市政府批準建設。

　?。?）項目核準情況

　　馬鬃山B區項目已取得酒泉市能源局的核準批復。

　?。?）投資概算

　　根據核準文件，馬鬃山B區項目核準總投資為166,524.90萬元（不含送出線路）。

　?。?）經濟分析

　　根據可行性研究報告測算，馬鬃山B區項目資本金內部收益率約為11.17%。項目具有一定的抗風險能力，財務評價結果顯示項目具有可行性。

　?。?）資金籌集方案

　　馬鬃山B區項目核準總投資為166,524.90萬元（不含送出線路），其中項目資本金不低于33,365萬元（約占核準總投資額的20%）由公司自籌，其余項目建設資金擬向金融機構申請貸款解決。

　　4、該項投資對上市公司的影響

　?。?）馬鬃山B區項目資本金由公司自籌，其余資金將以公司或肅北風電為貸款主體，向金融機構申請不超過133,159.90萬元的貸款用于馬鬃山B區項目的建設。若以肅北風電為貸款主體，則公司將為肅北風電提供相應擔保，擔?？傤~不超過133,159.90萬元。

　?。?）馬鬃山B區項目是公司在甘肅省開發的第一個利用跨省跨區輸電通道外送消納的無補貼風電平價上網項目。馬鬃山B區項目的建成后將與投入運營的馬鬃山A區20萬項目統一運營管理，實現風電公司在肅北地區的規?；芾硇?。項目建成投產后，可以為公司帶來良好的投資收益。

　　5、風險分析

　?。?）公司為馬鬃山B區項目的實施主體提供擔保的事項，以及在項目建成后以該項目的電費收費權或固定資產為項目貸款提供擔保的事項尚需提交公司股東大會審議批準；

　?。?）馬鬃山B區項目在工程建設、上網電量等方面存在一定的不穩定性，將會給項目實施帶來一定風險，但總體風險可控。

　　特此公告。

　　中節能風力發電股份有限公司董事會

　　2020年2月25日

　　證券代碼：601016        證券簡稱：節能風電       公告編號：2020-007

　　債券代碼：143285    債券簡稱：G17風電1

　　債券代碼：143723    債券簡稱：G18風電1

　　中節能風力發電股份有限公司

　　關于為全資子公司提供擔保的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示:

　　●被擔保人名稱：中節能（肅北）風力發電有限公司（以下簡稱肅北風電）。

　　●本次擔保金額：為肅北風電擔保金額合計不超過人民幣133,159.90萬元。上述擔保事項尚需經公司股東大會審議通過。

　　●本次擔保是否有反擔保：無

　　●對外擔保逾期的累計數量：無

　　一、擔保情況概述

　?。ㄒ唬Ｊ马椊榻B

　　經中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱公司）第四屆董事會第八次會議審議批準，本次擔保是公司為全資子公司投資建設風電項目而提供的項目建設貸款擔保。具體情況如下：

　　■

　　上述投資項目情況詳見公司于2020年2月25日在上海證券交易所官方網站上公開披露的《對外投資公告》（    公告編號：2020-006）。

　?。ǘ┕颈敬螕Ｊ马椔男械臎Q策程序

　　公司第四屆董事會第八次會議審議通過了《關于投資建設中節能馬鬃山第二風電場B區200MW風電項目的議案》：

　　同意公司投資建設馬鬃山B區項目，總投資為166,524.90萬元（不含送出），其中自有資金不低于33,365萬元。同意肅北風電作為馬鬃山B區項目建設主體開展相關工作，并在原有注冊資本金基礎上根據工程建設實施方案，分期增資不低于33,365萬元，其中首期增資不低于16,682.50萬元。同意以公司或肅北風電為貸款主體，向金融機構申請貸款，貸款總額不高于133,159.90萬元用于馬鬃山B區項目的建設。如果以肅北風電為貸款主體，同意公司為其提供相應的擔保，擔?？傤~不超過133,159.90萬元,同意在該項目建成以后，以該項目的電費收費權或固定資產為項目貸款提供擔保。上述擔保事項需提請公司股東大會審議批準。同意授權公司管理層全權負責馬鬃山B區項目的實施及辦理項目貸款、收費權質押、擔保手續等相關情況。

　　二、被擔保人基本情況

　　中節能（肅北）風力發電有限公司成立于2011年12月21日，注冊地址為甘肅省酒泉市肅北蒙古族自治縣馬鬃山鎮音凹峽馬鬃山第二風電場，法定代表人張華耀，注冊資本為人民幣貳億零柒佰伍拾萬元整。經營范圍為風力發電項目開發、建設施工、運營維護相關業務技術服務、電力銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后，方可經營）。

　　肅北風電為公司的全資子公司。截至2019年9月30日，肅北風電資產總額為110,734.87萬元，負債總額為85,817.29萬元，營業收入11,749.79萬元、利潤總額3,654.10萬元、凈利潤為3,403.43萬元。

　　三、擔保協議的主要內容

　　由于公司尚未與金融機構商談貸款事項，因此上述擔保的方式、類型、期限、金額及辦理業務的金融機構名稱等尚未確定。公司董事會確保未來所簽擔保協議的主要內容以公司提交審議本次擔保事項的股東大會的決議內容為準。

　　四、公司累計對外擔保

　　截至本公告披露日,公司為下屬子公司提供擔保事項情況如下表：

　　■

　　備注1：白石風電場所有權有限公司的澳大利亞白石風電項目由公司擔保貸款余額18,525萬澳元，采用2020年2月24日中國外匯交易中心受權公布澳大利亞元對人民幣匯率中間價4.6399，擔保貸款余額折合人民幣85,954.15萬元

　　截至本公告披露日,控股子公司對外擔保情況如下表：

　　■

　　備注2：白石風電場所有權有限公司（以下簡稱白石公司）少數股東的母公司新疆金風科技股份有限公司因白石公司貸款按照持股比例提供擔保，白石公司相應提供反擔保。擔保余額6,175萬澳元，采用2020年2月24日中國外匯交易中心受權公布澳大利亞元對人民幣匯率中間價4.6399，擔保余額折合人民幣28,651.38萬元。

　　截至本公告披露日，公司及子公司對外擔保的擔保余額為267,217.59萬元，占公司最近一期經審計凈資產的比例為34.72%。

　　公司無逾期擔保。

　　特此公告。

　　中節能風力發電股份有限公司董事會

　　2020年2月25日

　　證券代碼：601016     證券簡稱：節能風電       公告編號：2020-008

　　債券代碼:143285    債券簡稱:G17風電1

　　債券代碼:143723    債券簡稱:G18風電1

　　中節能風力發電股份有限公司關于召開2020年第一次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　●股東大會召開日期：2020年3月11日

　　●本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　一、 召開會議的基本情況

　　(一) 股東大會類型和屆次

　　2020年第一次臨時股東大會

　　(二) 股東大會召集人：董事會

　　(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　　(四) 現場會議召開的日期、時間和地點

　　召開的日期時間：2020年3月11日14點00分

　　召開地點：北京市海淀區西直門北大街42號節能大廈12層會議室

　　(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

　　網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　網絡投票起止時間：自2020年3月11日

　　至2020年3月11日

　　采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

　　(七) 涉及公開征集股東投票權

　　無

　　二、 會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　■

　　1、 各議案已披露的時間和披露媒體

　　議案1、2已經公司第四屆董事會第八次會議審議通過，相關決議公告刊登于2020年2月25日公司指定法定信息披露媒體及上海證券交易所網站www.sse.com.cn；

　　2、 特別決議議案：無

　　3、 對中小投資者單獨計票的議案：1-2

　　4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

　　應回避表決的關聯股東名稱：無

　　5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

　　三、 股東大會投票注意事項

　　(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　　(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會議出席對象

　　(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　■

　　(二) 公司董事、監事和高級管理人員。

　　(三) 公司聘請的律師。

　　(四) 其他人員

　　五、 會議登記方法

　?。ㄒ唬┑怯洉r間：2020年3月10日（9：00-11：30，13：30-17:00）

　?。ǘ┑怯浀攸c：北京市海淀區西直門北大街42號節能大廈11層1115房間證券事務部

　?。ㄈ┑怯浄绞剑?/p>

　　1、法人股東登記：

　?。?）法人股東的法定代表人登記的：須提供股東賬戶卡、加蓋公司公章的營業執照復印件、法定代表人證明書和本人身份證辦理登記手續；

　?。?）法人股東的委托代理人登記的：須提供股東賬戶卡、加蓋公司公章的營業執照復印件、法定代表人證明書、法定代表人簽署的《股東大會授權委托書》和本人身份證。

　　2、個人股東登記：

　?。?）個人股東本人登記的：須出具本人身份證、股東賬戶卡辦理登記手續；

　?。?）個人股東委托代理人登記的：須出具股東本人身份證、股東賬戶卡、代理人本人身份證和《股東大會授權委托書》。

　　3、股東（或代理人）可以親自到公司證券事務部登記或用信函（以收信郵戳為準）、傳真方式登記。

　　4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶上述登記所需證件原件、復印件各一份。

　　六、 其他事項

　　1、會議聯系方式

　　地址：中節能風力發電股份有限公司證券事務部（北京市海淀區西直門北大街42號節能大廈A座11層1115房間）

　　聯系方式：010-83052221

　　傳    真：010-83052204

　　郵    編：100082

　　2、本次股東大會與會人員食宿及交通費自理。

　　3、網絡投票系統異常情況的處理方式：網絡投票期間，如網絡投票系統遇突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程遵照當日通知。

　　特此公告。

　　中節能風力發電股份有限公司董事會

　　2020年2月25日

　　附件1：授權委托書

　　附件1：授權委托書

　　授權委托書

　　中節能風力發電股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2020年3月11日召開的貴公司2020年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數：　　　　　　　　

　　委托人持優先股數：　　　　　　　　

　　委托人股東帳戶號：

　　■

　　委托人簽名（蓋章）： 　　　　　　　　受托人簽名：

　　委托人身份證號： 　　　　　　　　　　受托人身份證號：

　　委托日期：　　年 月 日

　　備注：

　　委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。